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13日，全國(guó)人大代表、證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管一部主任歐陽(yáng)澤華，全國(guó)人大代表、證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部巡視員兼副主任歐陽(yáng)昌瓊以及全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部副主任王嫻出席中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)代表委員記者見(jiàn)面會(huì)。

歐陽(yáng)澤華表示，今年將力爭(zhēng)推出上市公司監(jiān)管條例。歐陽(yáng)昌瓊透露，證監(jiān)會(huì)正研究考慮新設(shè)證券公司。針對(duì)新三板問(wèn)題，王嫻稱對(duì)擴(kuò)大新三板園區(qū)試點(diǎn)呼聲很高，多省市已遞交申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)正積極響應(yīng)市場(chǎng)需求，推進(jìn)相關(guān)工作，但目前對(duì)擴(kuò)大新三板園區(qū)試點(diǎn)范圍還沒(méi)有具體時(shí)間表。

歐陽(yáng)澤華：今年力爭(zhēng)推出上市公司監(jiān)管條例

歐陽(yáng)澤華介紹了今年上市公司監(jiān)管一部的四項(xiàng)基本工作思路：一是繼續(xù)完善上市公司監(jiān)管方面制度安排。去年上市公司監(jiān)管條例已基本成形。今年力爭(zhēng)將上市公司監(jiān)管條例推出。此外，將修訂《上市公司并購(gòu)重組辦法》和《上市公司收購(gòu)辦法》。

二是加強(qiáng)日常監(jiān)管，推進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。以提高上市公司信息披露有效性和針對(duì)性為基本原則，完善信息披露制度安排。他表示，去年推出的年報(bào)準(zhǔn)則修訂將在今年進(jìn)一步修訂。

三是以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，推進(jìn)并購(gòu)重組。下一步，將進(jìn)一步減少行政許可，放松管制，加強(qiáng)服務(wù)。將進(jìn)一步增加并購(gòu)重組信息公開(kāi)范圍。正在配合工信部推動(dòng)跨所有制、跨地區(qū)并購(gòu)重組制度安排。

四是完善現(xiàn)有上市公司監(jiān)管體系。已組織上市公司綜合監(jiān)管平臺(tái)。已形成良好運(yùn)作機(jī)制，包括與其他部門加強(qiáng)在信息披露等方面開(kāi)展很好的合作，今年將進(jìn)一步繼續(xù)。

此外，歐陽(yáng)澤華介紹，在議案中提到進(jìn)一步完善證券法。借修訂證券法的機(jī)會(huì)，把境內(nèi)企業(yè)20年走出去的監(jiān)管實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)升華到證券法的層次，在證券法中做進(jìn)一步規(guī)定。針對(duì)境外企業(yè)如何進(jìn)來(lái)的問(wèn)題，在證券法第一次修訂的時(shí)候，境外企業(yè)在A股市場(chǎng)發(fā)行上市問(wèn)題不是那么迫切，所以沒(méi)有特別考慮。現(xiàn)在，隨著國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)不斷發(fā)展壯大，國(guó)外優(yōu)秀企業(yè)也有興趣的背景下，在綜合評(píng)估的情況下也有這樣的考慮。當(dāng)然，具體法規(guī)中如何表述是具體立法技術(shù)問(wèn)題，現(xiàn)在還沒(méi)有到這個(gè)層次。

歐陽(yáng)昌瓊：正研究新設(shè)證券公司問(wèn)題

證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成為13日發(fā)布會(huì)的熱點(diǎn)話題。歐陽(yáng)昌瓊介紹，去年出臺(tái)關(guān)于推動(dòng)證券公司改革開(kāi)放、創(chuàng)新發(fā)展的若干思路和措施，也就是大家所稱的“11條”。我們又把這11方面的任務(wù)分解為36項(xiàng)具體工作。到去年底，具體出臺(tái)和已經(jīng)落實(shí)的有25項(xiàng)，未落實(shí)的11項(xiàng)，主要涉及跨境業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)的批設(shè)等，但已經(jīng)形成了初步方案。

他透露，對(duì)于進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新，證監(jiān)會(huì)去年下半年就在證券行業(yè)里進(jìn)行調(diào)研，并廣泛征求業(yè)界意見(jiàn)，今年的創(chuàng)新政策將突出以下幾個(gè)方面：

一是在堅(jiān)持放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管的導(dǎo)向下，在產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)推動(dòng)的情況下，逐步推進(jìn)基礎(chǔ)制度完善。

二是由產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新逐步推向基礎(chǔ)功能的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)交易功能、投資功能、融資功能、支付功能、托管結(jié)算功能的創(chuàng)新。

三是在注重創(chuàng)新的同時(shí)，促進(jìn)行業(yè)和證券公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。原則是創(chuàng)新和風(fēng)控“兩手都要抓，兩手都要硬”。

四是希望通過(guò)批設(shè)專業(yè)性證券公司，吸引社會(huì)上各種資源，推動(dòng)證券公司商業(yè)模式和管理機(jī)制的轉(zhuǎn)變。

他表示，關(guān)于新批證券公司，不論是專業(yè)性還是綜合性券商，自1998年后，實(shí)際上基本沒(méi)有批過(guò)典型的牌照證券公司?！爱?dāng)時(shí)做這個(gè)決策也是對(duì)的，為解決清理整頓、綜合治理的需要發(fā)揮了重要作用。但隨著綜合治理的順利完成，以及證券公司對(duì)外開(kāi)放和創(chuàng)新發(fā)展的需要，有必要、也是時(shí)候考慮新設(shè)證券公司的問(wèn)題了。這個(gè)問(wèn)題正在考慮?！?/p>

他透露，對(duì)于業(yè)務(wù)牌照的放開(kāi)，將總結(jié)過(guò)去一些實(shí)際做法，借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，比如凡是符合條件的市場(chǎng)主體都可以申請(qǐng)相應(yīng)的業(yè)務(wù)牌照。具體實(shí)施方案和辦法正在研究當(dāng)中。

王嫻：新三板園區(qū)試點(diǎn)擴(kuò)大暫無(wú)時(shí)間表

王嫻在會(huì)上透露，目前市場(chǎng)各方對(duì)擴(kuò)大新三板園區(qū)試點(diǎn)的呼聲非常高，多省市已向證監(jiān)會(huì)遞交開(kāi)展新三板試點(diǎn)申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)正積極響應(yīng)市場(chǎng)需求，推進(jìn)相關(guān)工作，但目前對(duì)擴(kuò)大新三板試點(diǎn)園區(qū)范圍還沒(méi)有具體時(shí)間表。

她表示，2012年9月新三板試點(diǎn)范圍擴(kuò)大啟動(dòng)，擴(kuò)大試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)還需總結(jié)；今年2月，有關(guān)部門發(fā)布了系列新三板業(yè)務(wù)規(guī)則，這些規(guī)則也需要在實(shí)踐中總結(jié)，作出一些細(xì)節(jié)方面的調(diào)整；此外，此前新三板試點(diǎn)租用深交所的交易系統(tǒng)，并依靠中登公司深圳分公司進(jìn)行結(jié)算托管，下一步則需建立更加符合場(chǎng)外市場(chǎng)需要的技術(shù)系統(tǒng)和結(jié)算制度，目前細(xì)節(jié)設(shè)置還在進(jìn)行中，推進(jìn)這些工作都需要時(shí)間。

她同時(shí)表示，擴(kuò)大新三板試點(diǎn)范圍覆蓋面是下一階段的重要目標(biāo)，要努力推動(dòng)擴(kuò)大試點(diǎn)工作盡快啟動(dòng)。

此外，針對(duì)市場(chǎng)熱議的T+0交易制度，王嫻表示，上個(gè)世紀(jì)90年代初，證券市場(chǎng)曾實(shí)行T+0制度，最終因風(fēng)險(xiǎn)很高被證券法叫停，后來(lái)證券法修訂時(shí)取消了相關(guān)規(guī)定，目前推出T+0并沒(méi)有法律障礙。但在2008年金融危機(jī)以后，全球一些主要市場(chǎng)對(duì)交易制度也展開(kāi)了一場(chǎng)討論，大家注意到高頻交易在某些情況下可能會(huì)成為引發(fā)市場(chǎng)恐慌和崩塌效應(yīng)的交易手段，所以交易所和交易制度的改革和創(chuàng)新都應(yīng)關(guān)注改進(jìn)市場(chǎng)效應(yīng)提高流動(dòng)性的正向方面，同時(shí)關(guān)注它可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的負(fù)面影響。王嫻透露，目前證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)證券交易所都在積極關(guān)注市場(chǎng)變化，也在積極研究國(guó)際上的新成果。（據(jù)3月14日中國(guó)證券報(bào)）